当前市场中，大部分美股券商对上市公司股东的股票存入业务设置了较高门槛，不仅流程繁琐，还对股票的数量和金额提出极高要求，给上市公司股东的资产配置与流转带来诸多不便。
从理论层面而言，只要是上市公司，股票就可存入任意持牌合规的美股券商，但结合实操经验，股东在办理存股业务时需重点关注以下四大核心难点：
1.准入要求与佐证文件差异大：
各持牌券商的存股业务准入标准不尽相同，配套所需提交的佐证文件也存在差异。具体的准入条件、文件清单等信息，均需股东自行与券商逐一对接确认，增加了沟通成本与信息不对称风险。
2.存在明确市值门槛限制：
部分券商针对股票存入业务设置了最低市值门槛，其中不乏明确不接受金额10万美元以下股票存入的机构。股东必须在办理存股手续前，与指定券商进行充分沟通，核实各类准入条件，避免因不符合要求导致业务受阻。
3.转出后转回难度高：
股票自公司主托管账户的转股代理机构转出至其他券商后，后续若需转回原转股代理机构，操作难度极高且流程异常复杂，耗时费力。
4.中文服务缺失障碍：
少数存入流程相对便捷的美股券商，普遍不支持中文界面，进一步提升了存股操作的难度与风险。
这些实操难点不仅增加了股东的时间成本，更可能因信息不对称导致合规风险，也正是此次Indicator Global Inc.（盈达环球）与Keynes Securities Limited（凯恩斯证券公司）合作的核心解决方向。
双方正式达成战略合作，依托强大的合规资质与技术实力，共同为上市公司股东打造全套技术解决方案，精准破解机构客户在股票存入、交易等环节的系列痛点。
一、强强联合：合规资质筑牢服务根基
本次合作的核心优势在于双方均具备权威的监管资质，为服务合规性提供双重保障：
▌Keynes Securities Limited 凯恩斯证券
持有圣卢西亚证券牌照（牌照号：2025-00912），受ECSRC及圣卢西亚金融服务监管局（FSRA）双重监管。值得关注的是，依托圣卢西亚零税率政策，合作框架下的离岸公司可依法免缴公司所得税、资本利得税、遗产税和印花税，显著降低成本。
▌Indicator Global Inc. 盈达环球
持有美国证券交易委员会颁发的牌照（牌照号：802-130189），为跨境证券业务的合规落地提供关键支撑。
二、全维度合规保障：覆盖多司法辖区监管要求
针对上市公司股东常见的跨境交易场景，双方构建了全维度合规保障体系，确保业务开展符合不同地区监管规则：
Keynes Securities Limited美股交易合规
公司依据SEC Rule 15a-6（《1934年证券交易法》§240.15a-6）外国经纪交易商注册豁免规则，在美国开展有限度、特定类型的证券业务，具体合规操作如下：
- 非主动交易豁免：仅执行由美国机构投资者主动发起的证券交易指令，不通过任何形式向美国投资者进行交易招揽。
- 机构招揽与交易豁免：向美国机构投资者开展交易招揽及执行相关交易时，严格通过美国注册经纪交易商全程陪伴完成。陪伴服务涵盖交易指令传递、合规审核、信息披露等全流程，相关交易记录及陪伴凭证完整留存备查。
- 特定专业交易豁免：交易对象严格限定为美国注册经纪交易商、美国主要机构投资者及外国机构投资者，不向个人投资者或不符合资质的机构提供美股交易服务。
Keynes Securities Ltd.香港公司股东服务合规
公司依据香港证券及期货事务监察委员会《证券及期货条例》的被动服务豁免框架，为香港公司主体的上市公司股东提供服务，具体合规依据及操作如下：
- 依据《证券及期货条例》第114条：公司所有服务均在香港境外完成提供，未在香港境内设立任何经营场所、派驻工作人员，且未开展任何针对香港市场的营销推广活动，不构成”在香港经营业务”，无需取得SFC牌照。
- 依据《证券及期货条例》第115条：公司仅向香港机构提供被动服务，即服务需求由香港公司股东主动发起，公司不主动向其招揽业务、推广受规管服务。所有服务沟通及交易执行均通过境外合规渠道完成，不涉及向香港公众的任何积极推广行为，符合豁免要求。
- 附带服务豁免合规：若服务过程中涉及附带的证券意见提供等其他受规管活动，均确保该等服务从属于核心证券交易服务，不单独收费，且不构成公司业务的主要部分，符合SFC关于附带豁免的审查标准。
三、核心亮点：全套技术解决方案适配多元合规场景
- 美国合规适配：搭建与美国陪伴券商的系统对接通道，所有涉及美股的交易指令均通过美国注册经纪交易商陪伴执行。系统自动留存交易指令流转记录、留存期限符合SEC相关监管要求。
- 香港合规适配：通过技术手段实现服务场景的境外隔离，系统不向香港境内IP开放营销推广入口，所有服务协议签署、费用结算均在境外完成。建立香港机构客户身份核验机制，确保服务对象为合法设立的香港公司，且服务需求为客户主动发起。
- 技术优势及合规边界：支持符合监管要求的三级账户分层管理架构（顶层管理账户、中层运营账户、底层交易账户），可在同一法律主体内的关联账户间进行合规持仓调拨。实现账户的风险隔离、权限分级管控及统一合规监管功能，具体包括：不同层级账户设置独立操作权限及风控阈值，持仓调拨需经客户授权并留存指令记录，调拨过程全程留痕可追溯，确保符合反洗钱及客户资产保护相关规定。
- 大陆合规管控：严格遵守中国人民银行、国家外汇管理局及中国证监会相关监管规定，具体措施如下：
——拒绝接收任何来源于中国大陆境内的个人资金入金，建立资金来源核查机制，对入金账户主体、资金流向进行穿透式审核，确保资金均来自境外合法机构。
——若分层账户授权人位于中国大陆境内，系统强制设置指令中转机制：该授权人的所有操作行为、交易建议及交易指令均需通过香港公司主体客户，由香港公司主体审核确认后，再以其自身名义向本公司下达交易指令。系统不接受中国大陆境内授权人的直接交易指令，且完整留存指令中转记录备查。
——不面向中国大陆境内主体开展任何业务招揽或服务推广活动，不协助任何境内主体规避外汇管制或跨境投资监管规定。
合作价值：为上市公司股东解决了存股与股票权限分配、股票的内部划转难题，通过简化存股流程、搭建灵活的三级账户分层管理体系实现合规的权限分配与内部划转，大幅提升美股上市公司的管理效率与安全性。